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证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交公司最近（）年合规情况的说明。

2023-12-01TEQ810

证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于( )。

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首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息,这是首席风险官的( )。

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证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险

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证券公司应将（）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

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证券公司、期货公司对存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。

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（）应当建立网络与信息安全风险监测预警体系，发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大情况应当及时进行预警报告。

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（）是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。

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客户权益保护，主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其（）能力。

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（）将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。

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