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TEQ810
融资融券客户未能按期交足差额,或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当()按照约定处分其担保物。
2023-12-01
TEQ810
证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订融资融券合同,并按照国务院证券监督管理机构的规定,以证券公司的名义在()开立客户证券担保
2023-12-01
TEQ810
客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向()或者国务院证券监督管理机构投诉。
2023-12-01
TEQ810
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由()制定。
2023-12-01
TEQ810
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品的具体规则由()制定。
2023-12-01
TEQ810
证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的()进行审查。
2023-12-01
TEQ810
合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向()或者有关自律组织报告。
2023-12-01
TEQ810
国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送()处理。
2023-12-01
TEQ810
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于()人,并应当出示合法证件和监督检查、调
2023-12-01
TEQ810
在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限
2023-12-01
TEQ810
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