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《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》规定，暂收、暂付款以外的内部账户挂账金额未按规定定期清理，给予责任人每人1000元

2023-12-012019最终版判断

《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》规定，虚假开户应当发现没有发现，给予责任人每人800元罚款。

2023-12-012019最终版判断

检查人员对被检查单位对象要保守检查工作秘密，对外要保守被检查机构的商业秘密。

2023-12-012019最终版判断

根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，未按规定时间报送各类检查资料,给予责任人每人200元罚款。

2023-12-012019最终版判断

根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，未按规定保管档案资料或备份电子档案信息的，给予责任人每人400元罚款。

2023-12-012019最终版判断

根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，未按规定办理交接，给予责任人每人200元罚款。

2023-12-012019最终版判断

根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，违反规定建立客户ID，业务系统客户名称与客户有效证件所记载名称不一致的，给予

2023-12-012019最终版判断

根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，调账操作未按规定复核或未按照权限进行操作，给予责任人每人200元罚款。

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根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，对各类检查差错未按要求进行整改，给予责任人每人200元罚款。

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根据《承德银行现场审计操作规程》，原则上，内审稽核部门应在实施审计前，向被审计单位送达审计通知书。

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