1反洗钱知识第3页 - 1反洗钱知识

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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一

2023-12-011反洗钱知识

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

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金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员

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金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金兑换、现金兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值10

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可中止为为客户办理业

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我国尚无一部统一的，完整的《反洗钱法》。

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金融机构为了反洗钱可以不遵守为客户信息保密义务。

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金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

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不管是贩卖毒品、走私、带有黑社会性质的有组织犯罪还是贪污、受贿等犯罪行为，都要通过银行来隐瞒其犯罪收入的真实来源，来保证非法获得

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我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。

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金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、帐簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业

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反洗钱现场调查时，调查人员可以查阅、复制帐户信息、交易记录以及其他与被调查对象和交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料。

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洗钱活动不遵循资金流向最有效益领域的基本经济规律，破坏了资源的合理配置，客观上干扰了国家宏观经济调控的政策效果，损害经济稳定和经

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《反洗钱法》中规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，将处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的

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银行为存款人开立银行结算账户，应与存款人签订《存款管理》协议，明确双方的权利与义务。

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