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员工被记以违规积分的，对其所在单位进行同值违规积分，违规积分按照所辖员工人均违规积分计算

2024-01-18违规行为处理办法加合规题库（测试版）

违规行为积分管理只记录个人行为，同所在机构无关

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对违规行为处以经济处罚的同时，实施违规行为积分管理。

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各级负责人对辖内发生的政治事件、自然灾害、责任事故、群体性事件、重大舆情事件及其他按规定应当报告的重大突发事件，未按规定及时向上

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利用客户或者本机构工作人员的账户用于完成揽存考核任务的，可以不予问责

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违规行为的处理以纠正教育为主

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初次或者过失违规且情节轻微，尚未造成损失或者影响的违规行为采用违规积分管理，违规积分累计达一定数额将视情节予以纪律处分或其他处理

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解除或者终止劳动合同的离职或者退休、退养或调离的工作人员，如被发现在本行工作期间存在严重违规行为的，可以不予追究

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解除或者终止劳动合同的离职或者退休、退养或调离的工作人员，如被发现在本行工作期间存在严重违规行为的，仍应当依照本办法追究其责任

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本行聘用或者与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员可以不受本办法约束

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