农行2017柜面经理考试第3页 - 农行2017柜面经理考试

当前位置：首页 > 农行2017柜面经理考试

客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

除法律法规另有规定，各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

客户名称，客户所提供身份证明文件上的名称，可以简写、缩写。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

仅对新客户开展充分的客户身份识别。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

因客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位受到监管反洗钱处罚的分支机构，应按照《中国农业银行操作风险监测与

2024-01-19农行2017柜面经理考试

商业银行反洗钱监测统必须使银行能够进行交易活动的趋势分析，并识别正常的业务关系和交易，以防止洗钱或恐怖主义融资。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

巴塞尔委员会要求银行反洗钱培训应充分考虑员工职务、工作职责及入职年限。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

反洗钱和反恐融资风险管理的不足或缺失将使银行面临严重风险，除监管机构实施罚款和制裁外，还可能对银行造成巨大的财务损失，以及付出有

2024-01-19农行2017柜面经理考试

商业银行可以因为商业利益阻止反洗钱主管人员履行反洗钱与反恐怖融资相关工作职责。

2024-01-19农行2017柜面经理考试

首页上页 1 2 3 4 5 下页尾页