201907反洗钱考试判断

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201907反洗钱考试判断

对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。

2024-01-19201907反洗钱考试判断

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户服务等级，并在持续关注的基础上

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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

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金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，

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洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

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