【金融经济考试】【法律法规】《期货法律法规》历年真题汇编（十三）考试真题
(1).中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.20正确答案B
B.10
C.5
D.15
(2).下列人员中，必须通过中国证监会认可的资质测试的是（ ）。
A.期货公司财务负责人正确答案D
B.期货公司管业部负责人
C.期货公司监事
D.期货公司独立董事
(3).证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理正确答案C
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
(4).期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
A.期货电子邮局正确答案D
B.中国期货业协会网站
C.期货交易自助系统
D.期货保证金安全存管监控机构
(5).期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失正确答案C
B.重大过失
C.故意
D.故意或者重大过失
(6).期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下正确答案A
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下
(7).根据《期货从业人员管理办法》的规定，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.期货交易所正确答案B
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
(8).下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是（ ）。
A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确正确答案D
B.只能委托其他理事代为出席会议
C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议
D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
(9).根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（ ）。
A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的正确答案A
B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
C.风险监管指标优于预警标准的
D.风险监管指标优于规定标准的
(10).根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.工作人员工资和劳务合同正确答案B
B.客户资产
C.交易账户和客户编码
D.营业场所和设施
(11).证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司正确答案B
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
(12).在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A.最低比例正确答案C
B.平均值
C.最高比例
D.无法确定
(13).人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。
A.无过错责任正确答案B
B.过错责任
C.严格责任
D.公平责任
(14).会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A.理事会正确答案A
B.理事长
C.董事会
D.1/3以上会员
(15).根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代期货公司收付期货保证金正确答案D
B.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.协助办理开户手续
(16).会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。
A.总经理正确答案B
B.理事会
C.会员大会
D.股东大会
(17).下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。
A.独立董事正确答案B
B.营业部负责人
C.监事会主席
D.董事长
(18).期货公同开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事后正确答案D
B.应当事中
C.无需
D.应当事前
(19).未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1%正确答案D
B.3%
C.4%
D.5%
(20).期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）。
A.按照中国证监会规定的比例计入总资本正确答案C
B.按照中国证监会规定的比例计入风险资本
C.按照中国证监会规定的比例计入净资本
D.按照中国证监会规定的比例计入注册资本
(21).会员制期货交易所章程无需载明的事项是（ ）。
A.会员的交割和结算制度正确答案A
B.对会员的纪律处分
C.会员的权利和义务
D.会员资格及其管理办法
(22).以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。
A.结算价正确答案A
B.最高价
C.最低价
D.平均价
(23).（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会正确答案B
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
(24).中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督正确答案C
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督
(25).根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元。
A.30正确答案D
B.50
C.80
D.100
(26).期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任正确答案B
B.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予追认的除外
C.即使客户追认，期货公司责任也不能免除
D.由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任
(27).（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.中国期货业协会正确答案A
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
(28).根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。
A.交易规则正确答案B
B.期货交易所章程
C.股东大会
D.证监会
(29).期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先正确答案C
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先
(30).期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任正确答案A
B.非受托人承担赔偿责任
C.非受托人无需承担责任
D.客户自己也要承担责任
(31).根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.国务院商务主管部门正确答案B
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院财政部门
D.中国期货业协会
(32).期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货投资者保证基金管理机构正确答案C
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部
(33).被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3正确答案A
B.5
C.10
D.15
(34).证券公同为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A.1正确答案D
B.2
C.3
D.5
(35).期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5正确答案B
B.10
C.20
D.30
(36).期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款正确答案C
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款
(37).期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.不需要承担责任正确答案B
B.应当承担相应责任
C.应当罚款给以警示
D.由期货业协会给以通报批评
(38).依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国期货业协会正确答案A
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司
(39).期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（ ）。
A.要求期货公司相应核增净资产金额正确答案D
B.要求期货公司相应核减净资产金额
C.要求期货公司相应核增净资本金额
D.要求期货公司相应核减净资本金额
(40).对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。
A.由期货公司风险准备补偿正确答案C
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿
(41).依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A.中国证监会派出机构正确答案C
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
(42).下列选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（ ）。
A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满正确答案D
B.品行端正，具有良好的职业道德
C.最近3年内未受过刑事处罚
D.最近3年内因违法违规行为被撒销证券、期货从业资格
(43).根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.交易结算会员正确答案C
B.交易结算会员和全面结算会员
C.特别结算会员
D.交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均可
(44).根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心正确答案D
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
(45).根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的法定代表人是（ ）。
A.董事长正确答案C
B.监事长
C.总经理
D.营业部经理
(46).期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事前正确答案A
B.应当事中
C.应当事后
D.无需
(47).期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.自身利益优先；公平对待正确答案B
B.客户利益优先；公平对待
C.自身利益优先；先开发的客户利益优先
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先
(48).根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.由总经理正确答案D
B.由董事长
C.由监事会
D.根据公司章程的规定
(49).根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。
A.期货投资咨询资格正确答案C
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售人员资格
(50).境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上2倍以下正确答案C
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上10倍以下
(51).公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（ ）人。
A.5正确答案B
B.3
C.2
D.1
(52).申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。
A.1；2；3正确答案B
B.3；4；5
C.4；5；6
D.3；3；5
(53).从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
A.国务院期货监督管理机构正确答案A
B.期货业协会
C.期货交易所
D.证券交易所
(54).根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司高级管理人员正确答案D
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女
(55).根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。
A.交割仓库所在地正确答案B
B.期货交易所住所地
C.下单所在地
D.被告所在地
(56).下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度正确答案C
B.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D.期货公司应当公开投诉处理流程
(57).申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（ ）。
A.具有硕士学位正确答案C
B.具有5年以上的期货从业经历
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有期货从业人员资格
(58).根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.5万元以上10万元以下正确答案B
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
(59).下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告正确答案A
B.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
(60).中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3正确答案A
B.6
C.9
D.12
(61).我国制定期货交易管理条例的目的包括（ ）。
A.规范期货交易行为正确答案ABCD
B.加强对期货交易的监督管理
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.促进期货市场积极稳妥发展
(62).下列关于期货交易所的说法，正确的有（ ）。
A.期货交易所不实行会员分级结算制度正确答案BD
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
(63).根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所监事会的职权有（ ）。
A.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为正确答案ABC
B.向股东大会会议提出提案
C.检查期货交易所财务
D.处理交易所员工违规行为
(64).根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当监管（ ）的期货业务。
A.指定交割仓库正确答案ABCD
B.期货保证金存管银行
C.会员的客户
D.会员
(65).期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（ ）。
A.首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果正确答案ABCD
B.首席风险官所作的尽职调查
C.期货公司内部控制状况
D.期货公司合规经营、风险管理状况
(66).依法对期货公司实行监督管理的机构有（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构正确答案BC
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
(67).下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构正确答案BCD
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所
(68).《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。
A.内幕交易正确答案ABCD
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易
(69).从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。
A.欺诈正确答案ACD
B.营利
C.操纵期货价格
D.内幕交易
(70).未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。
A.从事信托投资正确答案ABCD
B.从事股票投资
C.从事非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
(71).非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得（ ）客户资产。
A.扣划正确答案ABC
B.查封
C.冻结
D.查询
(72).根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。
A.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力正确答案ACD
B.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
(73).当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（ ）。
A.限制会员或者客户的最大持仓量正确答案ABCD
B.调整涨跌停板幅度
C.暂时停止交易
D.提高保证金
(74).《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。
A.给予长期合作客户手续费优惠正确答案CD
B.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
(75).期货公司可以申请的期货业务包括（ ）。
A.经营境内期货经纪业务正确答案ABCD
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
(76).期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。
A.保证金制度正确答案ABCD
B.持仓限额和大户持仓报告制度
C.风险准备金制度
D.当日无负债结算制度
(77).期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.制定或者修改章程正确答案ABCD
B.上市新的交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.取消交易品种
(78).根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（ ）。
A.从事或者变相从事期货自营业务正确答案ABC
B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C.对外担保
D.经营境外期货经纪业务
(79).期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.投资经验正确答案ABC
B.财务状况
C.身份
D.工作能力
(80).期货公司的从业人员必须遵守（ ）。
A.期货交易所的自律规则正确答案ABCD
B.《期货从业人员执业行为准则（修订）》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货交易管理条例》
(81).期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）。
A.《期货交易管理条例》正确答案ABCD
B.期货交易所的自律规则
C.中国期货业协会的自律规则
D.中国证监会的规章、规范性文件
(82).根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有（ ）。
A.期货公司应省发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程正确答案ABD
B.期货公司应当为客户提供有针的风险管理咨询或者培训
C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应省定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
(83).期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量正确答案ABCD
B.成交价
C.持仓量
D.开盘价与收盘价
(84).国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（ ）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证正确答案ABC
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
(85).期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。
A.将剩余委托资产返还给客户正确答案ABCD
B.及时撤销期货资产管理账户
C.及时结清相关费用
D.及时撤销非期货类投资账户
(86).下列有关期货业协会的说法，正确的有（ ）。
A.期货业协会的章程由会员大会制定正确答案ABC
B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
(87).期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。
A.中国证监会正确答案AB
B.财政部
C.期货交易所
D.中国人民银行
(88).期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。
A.了解投资者的投资经验正确答案ABC
B.了解投资者的财务状况
C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D.向投资者做出合理的承诺或者保证
(89).期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。
A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形正确答案ABD
B.期货公司与股东之间不得交叉持股
C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
(90).依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有（ ）。
A.中国证监会正确答案BC
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
(91).境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制订，并报国务院批准。
A.国务院商务主管部门正确答案ABCD
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门
(92).在我国，期货交易所一般不得从事（ ）。
A.期货交易正确答案ABCD
B.信托投资
C.股票投资
D.非自用不动产投资
(93).依据规定，交割仓库不得有下列（ ）行为。
A.出具虚假仓单正确答案ABCD
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
(94).期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。
A.责令停业整顿正确答案ACD
B.强制出售
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管
(95).期货投资者保障基金保障的主体范围包括（ ）。
A.符合一定条件的期货公司正确答案CD
B.期货交易所非期货公司会员
C.期货市场机构投资者
D.期货市场个人投资者
(96).期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。
A.加强业务知识更新，接受后续职业培训正确答案ABD
B.在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核
C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
(97).期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（ ）。
A.依法履行督促整改和报告义务正确答案ABCD
B.对资产管理业务的合规性定期检查
C.监督资产管理业务有关制度的执行
D.监督资产管理业务有关制度的制定
(98).公司制期货交易所会员享有的权利包括（ ）。
A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务正确答案ABC
B.按照交易规则行使申诉权
C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D.联名提议召开临时会员大会
(99).国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）提出要求。
A.经营条件正确答案ABCD
B.风险管理
C.内部控制
D.保证金存管
(100).期货公司有下列（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的正确答案ABCD
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
(101).根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责对期货市场客户交易编码进行分配、发放和管理。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(102).为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(103).中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(104).期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（ ）。
A.正确正确答案A
B.错误
(105).根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(106).在开户管理中，单位客户不用出具单位客户的授权委托书，只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(107).在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。（ ）
A.正确正确答案A
B.错误
(108).全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(109).在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备，监管机构无权干涉。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(110).境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。（ ）
A.正确正确答案A
B.错误
(111).期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
A.正确正确答案A
B.错误
(112).证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(113).期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（ ）
A.正确正确答案A
B.错误
(114).期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(115).期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(116).期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(117).期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。（ ）
A.正确正确答案B
B.错误
(118).期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（ ）
A.正确正确答案A
B.错误
(119).期货公司被中国证监会行政处罚的，应当书面通知全体股东或进行公告。（ ）
A.正确正确答案A
B.错误
(120).根据《证券期优投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。（ ）。
A.正确正确答案A
B.错误
(121).下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.公司副总经理的配偶陈某正确答案CD
B.公司董事张某
C.公司股东刘某
D.公司董事长的母亲钱某
(122).某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（ ）万元。
A.2900正确答案D
B.2700
C.2100
D.2800
(123).甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。
A.期货公司在期货交易所的交易席位正确答案ABC
B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
C.期货公司在期货交易所的会员资格费
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
(124).期货公司在从事资产管理业务时，下列关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形中，正确的是（ ）。
A.客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理正确答案ABD
B.期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理
C.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理
(125).甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理正确答案D
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
(126).下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
A.甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆正确答案ABC
B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
C.甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金
(127).A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（ ）。
A.超出的5000元部分由A公司承担正确答案AD
B.超出的5000元部分由高某承担
C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承担
D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
(128).下列关于期货公司期货投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权正确答案CD
B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
(129).某期货公司股东会议通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ）。
A.应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告正确答案D
B.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
C.无须向监管机构报告
D.王某不能同时兼任董事长、总经理
(130).某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告正确答案BD
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
(131).某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（ ）。
A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理正确答案ABC
B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离
D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
(132).某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。
A.责令有关股东限期转让股权正确答案D
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
(133).某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由（ ）承担。
A.期货交易所和该公司正确答案C
B.期货交易所
C.该公司
D.期货公司
(134).甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（ ）。
A.甲期货公司可以置之不理正确答案AC
B.甲期货公司应及时处理
C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认
D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长
(135).客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，下列说法正确的是（ ）。
A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任正确答案D
B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
(136).李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。
A.调减注册资本正确答案C
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债
(137).某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述正确的是（ ）。
A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理正确答案ABC
B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离
D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
(138).某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。
A.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准正确答案BC
B.A集团公司应当在规定的时间内通知期货公司
C.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.期货公司股权不得质押，上述质押无效
(139).某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。
A.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁正确答案CD
B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
C.参加、列席相关会议
D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
(140).某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的是（ ）。
A.无须向监管机构报告正确答案CD
B.应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告
C.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D.王某不能同时兼任董事长、总经理
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