【成人自考】【金融法】【05678】高频考点(8)

(1).证券法的核心是()

A.公正原则
B.公开原则
C.公平原则
D.自愿原则

正确答案B

(2).担保贷款包括的形式不包括下列哪一种()

A.保证贷款
B.抵押贷款
C.质押贷款
D.留置贷款

正确答案D

(3).2003年以后，我国的信托业统一由()管理。

A.银监会
B.国务院
C.财政部
D.证监会

正确答案A

(4).股票上市交易，要求股票发行人总股本不少于人民币()

A.1亿元
B.1.5亿元
C.3000万元
D.8000万元

正确答案C

(5).对于境内企业到境外投资，我国实行()

A.项目审批制
B.外汇审查制
C.项目审批与外汇审查双审制
D.以上都不正确

正确答案C

(6).金融期货交易产生于20世纪70年代的()市场。

A.英国
B.日本
C.美国
D.中国

正确答案C

(7).中国人民银行不能从事的业务是()

A.公开市场业务
B.再贴现
C.经理国库
D.向地方政府贷款

正确答案D

(8).长期贷款是指贷款期限为()的贷款。

A.2年以上
B.3年以上
C.5年以上
D.7年以上

正确答案C

(9).一般情况下，基金份额持有人大会由()召集。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.以上都不正确

正确答案A

(10).现代有组织的期货交易产生于()

A.13世纪比利时的安特卫普
B.17世纪荷兰的阿姆斯特丹
C.18世纪日本的大阪
D.19世纪美国的芝加哥

正确答案D

(11).某股票大户以自己的不同账户在相同时间内进行价格和数量相近，方向相反的交易，这种行为是()

A.内幕交易
B.欺诈客户
C.操纵市场
D.重大误导

正确答案C

(12).娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于()

A.动产质押
B.权利抵押
C.不动产抵押
D.权利质押

正确答案D

(13).借款人可以()

A.用贷款从事房地产投机
B.用贷款从事股本权益性投资
C.将贷款再高利贷出
D.拒绝借款合同以外的附加条件

正确答案D

(14).发行股票属于()的决议范围。

A.监事会
B.董事会
C.股东会或股东大会
D.理事会

正确答案C

(15).在我国决定商业银行票据再贴现利率的机构是()

A.商业银行
B.中国人民银行
C.国务院
D.证券交易所

正确答案B

(16).公开发行可转换债券的公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于()

A.8%
B.7%
C.6%
D.5%

正确答案C

(17).财务公司可以经营的业务是()

A.经批准发行财务公司债券
B.在境内买卖或代理买卖股票
C.在境内买卖或代理买卖期货
D.投资于非成员单位的企业债券

正确答案A

(18).银行卡业务属于金融特许业务，只有开业()年以上，具有办理零售业务的良好业务基础，满足《银行卡业务管理办法》规定条件的商业银行可以发行银行卡。

A.1
B.2
C.3
D.4

正确答案C

(19).当公司股票价格在一定时期内连续低于转股价格达到一定幅度时或者在一定条件下，可转换债券持有人有权按事先约定的价格将所持债券卖给发行人，这被称为()

A.赎回
B.购回
C.回售
D.回购

正确答案C

(20).商业银行向人民银行支取现金时，现金就从央行发行库发出，进入商业银行的业务库，称为()

A.现金归行
B.现金投放
C.流通
D.支出

正确答案B

(21).首次公开发行股票的，发行前股本总额应不少于()

A.3000万元
B.6000万元
C.5000万元
D.1亿

正确答案A

(22).担任托管人的商业银行的基金托管部门的经理和其他高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，其选任或者改任应当报经()审核通过。

A.国务院
B.中国证监会
C.财政部
D.中央银行

正确答案B

(23).上市公司披露年度报告应当在第一会计年度结束之日起()

A.4个月内
B.5个月内
C.6个月内
D.2个月内

正确答案A

(24).在证券投资基金的法律关系中，()在投资基金的运作中处于核心地位。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.以上都不正确

正确答案A

(25).信用证定金一般在()以上，由银行与客户以合同来约定。

A.40%
B.30%
C.20%
D.10%

正确答案B

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