张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。
2024-11-08基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。
A、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B、张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D、张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
【正确答案】:C
【题目解析】:公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼,“张三按照私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令”不符合客户至上的要求。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。
A、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B、张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D、张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
【正确答案】:C
【题目解析】:公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼,“张三按照私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令”不符合客户至上的要求。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。
