当前位置:首页 > 证券市场基本法律法规【新】 > 正文内容

证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。Ⅰ、客户服务Ⅱ、技术Ⅲ、风险监控Ⅳ、合规管理

证券公司负责( )的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。Ⅰ、客户服务Ⅱ、技术Ⅲ、风险监控Ⅳ、合规管理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】:B
【题目解析】:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

扫描二维码免费使用微信小程序搜题/刷题/查看解析。

版权声明:本文由翰林刷题小程序授权发布,如需转载请注明出处。

本文链接:https://20230611.cn/post/18903375.html