证券基金经营机构违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、
2024-11-08证券市场基本法律法规【新】
证券基金经营机构违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。()
A、正确
B、错误
【正确答案】:A
【题目解析】:本题说法正确。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
A、正确
B、错误
【正确答案】:A
【题目解析】:本题说法正确。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
