【综合题不定】某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使
2024-11-09期货法律法规【新】
【综合题不定】某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
A、监管机构可以处罚陈某
B、期货公司应承担相关赔偿责任
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D、监管机构可以处罚期货公司
【正确答案】:ABD
【题目解析】:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。根据《期货交易管理条例》,不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
A、监管机构可以处罚陈某
B、期货公司应承担相关赔偿责任
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D、监管机构可以处罚期货公司
【正确答案】:ABD
【题目解析】:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。根据《期货交易管理条例》,不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
