审计类考试第5页 - 审计类考试

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商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价，但不包括其附属机构。

2023-12-01审计类考试

商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

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商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

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商业银行应当严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整。

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商业银行内部控制评价至少每三年开展一次。

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商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。

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《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构缴纳的罚款和被没收的违法所得，可以列入该金融机构的成本、费用。

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农商行工作人员受贿涉嫌犯罪的，不构成非国家人员受贿罪。

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国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，不以受贿论处。

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违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

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