董秘考试第5章第2页 - 董秘考试第5章

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挂牌公司股票发行方案中应当披露是否存在现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内受到过中国证监会罚款以上行政处罚或者最近十二个

2023-12-01董秘考试第5章

以股权资产认购发行股票的，应披露相关股权权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况。解析：详见《全国中小

2023-12-01董秘考试第5章

挂牌公司 2017 年 3 月完成的股票发行的募集资金已于 5 月使用完毕，在披露 2017 年年度报告时，主办券商无需出具募集

2023-12-01董秘考试第5章

挂牌公司应当在会计师事务所《验资报告》出具后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。解析：根据《挂牌公司股票发行常

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挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报

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本次股票发行的新增股份如有限售安排的，应当在股票发行情况报告书予以说明；如无限售安排的，则不用说明。解析：根据《全国中小企业股份

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曾被给予行政处罚、采取监管措施或纪律处分的挂牌公司 12 个月内不得开展股票发行业务解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票发行

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挂牌公司于 2016 年 9 月 26 日（周一）取得股份登记函，则挂牌公司可以与中国结算预约新增股份的转让日为 10 月 3

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关于股票发行过程及结果是否合法合规，主办券商已在主办券商合法合规行意见中发表意见，律师无需再在法律意见书中发表专项意见。解析：根

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挂牌公司挂牌发行暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序后，可以投资于

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