FXQ考试2019 第59页 - FXQ考试2019

当前位置：首页 > FXQ考试2019

根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照

2024-01-16FXQ考试2019

关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。

2024-01-16FXQ考试2019

对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，下列不属于重点关注的国家或地区的是（

2024-01-16FXQ考试2019

非面对面交易使客户无需与银行工作人员直接接触即可办理业务，同时金融机构开展尽职调查的难度也增大，洗钱风险相应上升，以下不属于银行

2024-01-16FXQ考试2019

鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是（）。

2024-01-16FXQ考试2019

在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

2024-01-16FXQ考试2019

下列不属于高风险业务范畴的是（）。

2024-01-16FXQ考试2019

下列不属于实际控制人范畴的是（）。

2024-01-16FXQ考试2019

下列客户洗钱风险等级可评为低风险的是（）。

2024-01-16FXQ考试2019

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

2024-01-16FXQ考试2019

首页上页 57 58 59 60 61 下页尾页