【金融经济考试】【基金法律法规、职业道德与业务规范】【基金销售行为规范及信息管理-基金宣传推介材料规范】课本练习题

(1).某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是（　）。

A.该基金存在风险
B.该基金公司有业内最年轻的投资团队
C.该基金风险低于股票型基金
D.基金经理过往业绩优异

(2).以下选项中，（　）不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理
B.个人自愿、风险自担
C.利益共享、风险共担
D.组合投资、分散风险

(3).基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　）个月的除外。

A.1
B.6
C.9
D.3

(4).下列关于证券投资基金特点说法错误的是（　）。

A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

(5).下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（　）。

A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明

(6).以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（　）。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C.指导和管理基金业协会的活动
D.监督检查基金信息的披露情况

(7).下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（　）。

A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证

(8).基金宣传推介材料可以使用（　）的表述。

A.尽享牛市
B.风险自负
C.欲购从速
D.安享财富增长

(9).关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（　）。

A.有利于降低投资成本
B.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，对投资者的利益提供了重要的保障
C.有利于维护证券市场稳定
D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

(10).保本基金的安全垫等于（　）。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的比例
D.保本资产与投资组合中风险资产的比例

(11).下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（　）。

A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

(12).基金宣传推介材料禁止使用（　）。

A.基金合同生效十年以上的基金业绩
B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C.基金合同生效不足六个月的基金业绩
D.基金管理人管理的其他基金过往业绩

(13).基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　）个月的除外。

A.1
B.3
C.6
D.12

(14).下列不属于基金宣传推介资料的是（　）。

A.银行网点印制的新发基金推介宣传单
B.银行向客户手机群发的基金产品推介短信
C.银行制作的仅供银行内部培训PPT（电子演示文档）
D.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

(15).在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之（　）。

A.不变
B.上升
C.下降
D.没有关系

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