【金融经济考试】【金融市场基础知识】【证券市场主体-自律性组织】课本练习题

(1).证券登记结算制度实行证券（　）。

A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制

(2).证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（　）的前提下，进行证券业自律管理。

A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理

(3).证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（　）代扣代收。

A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

(4).沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　）。

A.9:15～9:25
B.9:00～9:30
C.9:10～9:25
D.9:25～9:30

(5).取得证券执业证书的人员，连续（　）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2
B.4
C.3
D.5

(6).下列不属于证券交易所理事会职责的是（　）。

A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

(7).负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（　）。

A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

(8).新加坡交易所（简称SGX）于（　）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

(9).上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（　）正式营业。

A.1991年7月和1992年10月
B.1991年7月和1990年12月
C.1992年10月和1991年7月
D.1990年12月和1991年7月

(10).我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（　）股。

A.10
B.100
C.1000
D.1

(11).证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（　）。

A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立和管理
C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D.证券持有人名册登记及权益登记

(12).世界上第一个股票交易所位于（　）。

A.安特卫普
B.伦敦
C.费城
D.阿姆斯特丹

(13).下列不属于证券交易所交易系统的是（　）。

A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端

(14).设立证券登记结算机构是（　）的职能之一。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府

(15).（　）是证券交易市场的核心。

A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司

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