论述什么情况对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入。
2024-09-03证券投资理论与实务(11240)
论述什么情况对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入。
【正确答案】:有下列情形之一的,可以对有关责任人员、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:①主动消除或者减轻违法行为危害后果;
②配合查处违法行为有立功表现的;
③受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
【正确答案】:有下列情形之一的,可以对有关责任人员、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:①主动消除或者减轻违法行为危害后果;
②配合查处违法行为有立功表现的;
③受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
