【职业资格考试】【基本制度与政策（含相关知识）】【1 基础练习-第八章 证券知识】课本练习题

(1).根据()，债券一般可分为附息债券和贴现债券。

A.发行主体的不同
B.偿还期限的长短
C.利息的不同支付方式
D.发行方式

正确答案C

(2).下列属于优先股股东享有权利的是()。

A.参加股东大会
B.股票转让权
C.参加表决的权利
D.要求赎回权

正确答案D

(3).股票与股单都是用于证明股东的出资和股东的股份证书，它们()。

A.适用范围相同
B.性质相同
C.表现形式相同
D.同属于证据证券

正确答案D

(4).当公司股本总额超过()亿元时，其社会公众股的面额至少要达到6000万元以上。

A.2
B.3
C.4
D.5

正确答案C

(5).下列不属于股票的基本特征的是()。

A.稳定性
B.偿还性
C.决策参与性
D.价格的波动性

正确答案B

(6).()可作为买卖对象和抵押品，成为金融市场上主要的、长期的信用工具。

A.证券
B.股票
C.债券
D.投资基金证券

正确答案B

(7).下列关于证券市场的说法中，错误的是()。

A.证券是一种直接融资的金融工具
B.证券具有直接融资的优点
C.发行证券有利于吸纳广泛的社会闲散资金
D.证券市场分为三级

正确答案D

(8).对于基金持有人来说，不需要有很多资金，就可以享受到市场上资金大户的功能和好处，这体现了投资基金具有()的特点。

A.化零为整.凑小钱成大钱
B.降低和分散投资风险.提高投资效率
C.弥补中小投资者投资管理缺陷
D.避免国外投资者直接控制国内企业股权

正确答案A

(9).投资基金类别中，允许持有人申购或赎回所持有的单位或股份指的是()。

A.封闭型
B.开放型
C.契约性
D.公司型

正确答案B

(10).下列关于投资基金证券与股票、证券之间区别的表述中，错误的是()。

A.发行主体不同，体现的权利关系不同
B.运行机制不同，但投资人的经营管理权相同
C.风险和收益不同
D.存续时间不同

正确答案B

(11).按投资对象分，房地产信托投资基金的类型不包括()。

A.权益型
B.抵押型
C.混合型
D.追加型

正确答案D

(12).()是资产证券化的最核心原理。

A.基础资产的现金流分析
B.资产重组原理
C.破产隔离原理
D.信用增级原理

正确答案A

(13).附息债券息票上标明利息额、支付利息的期限和债券号码等内容，息票一般以()个月为一期。

A.1
B.3
C.6
D.9

正确答案C

(14).我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为“企业债券”，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的()。

A.国有企业
B.合伙企业
C.全民所有制企业
D.集体所有制企业

正确答案C

(15).长期债券指的是()年以上的债券。

A.5
B.8
C.10
D.15

正确答案C

(16).债券的偿还期限中，中期与长期的时间划分为()年。

A.1
B.3
C.5
D.10

正确答案D

(17).下列各项中，不属于股票与股单区别的是()。

A.适用范围不同
B.性质不同
C.表现形式不同
D.作用不同

正确答案D

(18).认股权证一般是有确定期限的，通常以()为限。

A.半年～1年
B.1～2年
C.1～3年
D.3～5年

正确答案B

(19).股票的()与股票的盈利性相对称。

A.稳定性
B.风险性
C.流通性
D.价格的波动性

正确答案B

(20).我国发行的股票中，可以避免投资者在买卖股票时进行繁琐的远距离股权转换手续和美国的法律限制的是()。

A.B股
B.H股
C.N股
D.A股

正确答案C

(21).当有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改制为股份公司时，当进入股份公司的净资产低于()，其净资产折成的股份界定为国有法人股。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

正确答案A

(22).下列不属于普通股股东享有的权利的是()。

A.参见股东大会
B.参见表决
C.对公司债务负有限责任
D.股息红利分配的要求

正确答案C

(23).我国《公司法》规定，公司当年的税后利润，先应提取()列入法定公积金，当公司法定公积金累计额达到公司注册资本的()后可不再提取。

A.5％；30％
B.10％；30％
C.10％；50％
D.20％；50％

正确答案C

(24).少数股东权是指股东一人无法单独行使，而需由符合法定人数的股东集体行使的权利，如要求召开临时股东会，必须由代表公司()以上股份的若干股东提出才有效。

A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

正确答案B

(25).下列关于证券一般特征的表述中，正确的是()。

A.证券可以直接用于生产过程，执行资本的职能
B.证券的价格与其所代表的资本额往往是一致的
C.证券出售后，所有权和使用权发生了分离
D.证券的价格由其价值决定

正确答案C

(26).在证券市场上市交易的证券，基本上就是()。

A.货币证券
B.资本证券
C.商品证券
D.实物证券

正确答案B

(27).根据证券的分类，提货单属于()。

A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.实物证券

正确答案A

(28).根据证券的分类，支票属于()。

A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.所有权证券

正确答案B

(29).投资基金的创立和运行涉及()。

A.政府
B.投资人
C.发起人
D.管理人
E.托管人

正确答案BCDE

(30).根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，债券可分为()。

A.信用债券
B.公募债券
C.担保债券
D.抵押债券
E.私募债券

正确答案BE

(31).债券利率的高低，主要受()等因素的影响。

A.银行利率
B.发行者的资信级别
C.偿还期限
D.发行者的企业特色
E.利率计算方式

正确答案ABCE

(32).下列关于股票基本特征的表述中，正确的有()。

A.通过发行股票所筹措到的资金在公司存续期间具有稳定性
B.一般情况下，股票的盈利要高于银行的储蓄利息，但低于债券利息
C.流通性是股票的一个基本特征
D.股东参与公司经营决策的权利大小，取决于其所持有的股份多少
E.股票市场价格的变动，大起大落是它的基本特征

正确答案ACDE

(33).股份制包括()等企业组织形式。

A.无限公司
B.有限公司
C.两合公司
D.合伙公司
E.股份有限公司

正确答案ABCE

(34).关于股票和公司债券的说法，正确的有()。

A.股票持有人和公司债券持有人都承担公司经营风险责任
B.股票和公司债券同属于流通证券
C.股票投资和公司债券投资都属于长期投资
D.股票投资和公司债券投资收益都受公司经营状况的影响
E.股票和公司债券都体现资本信用关系

正确答案BE

(35).下列各项中，属于债券特征的有()。

A.偿还性
B.收益性
C.流动性
D.安全性
E.风险性

正确答案ABCD

(36).债券偿还期限的确定，主要受发行者()等因素的影响。

A.过去一定期限内所调配的资金规模
B.过去市场利率的发展状况
C.证券交易市场的发达程度
D.投资者的投资意向
E.心理状态和行为偏好

正确答案CDE

(37).下列关于贴现债券的表述正确的有()。

A.贴现债券，也称贴水债券
B.贴现债券，也称附息债券
C.指券面上不附息票，发行时按规定的折扣率（贴水率）以低于券面价值的价格发行
D.到期时按券面价值偿还本金的债券
E.其发行价格与券面价值的差价即为利息

正确答案ACDE

(38).下列关于记名债券优缺点的表述中，不正确的有()。

A.比较安全
B.流动性较差
C.流动性强
D.转让时手续复杂
E.转让手续简便

正确答案CE

(39).根据基金的运用方式，投资基金可以分为()。

A.固定型
B.管理型
C.单位型
D.追加型
E.封闭型

正确答案AB

(40).按基金是否可以追加，可分为()。

A.单位型
B.追加型
C.股权式
D.有价行
E.开放型

正确答案AB

(41).下列关于投资基金的特点，表述正确的有()。

A.化零为整
B.降低投资风险
C.降低投资效率
D.弥补中小投资者管理缺陷
E.避免国外投资者直接控制国内企业股权

正确答案ABDE

(42).根据平等原则，一般情况下的普通股股东表决权为一股多票制，这也是股东参与公司经营的重要内容。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(43).股票的内容应当完备，如果股票记载的内容欠缺或不真实，股票有可能仍有效。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(44).优先股与公司债券的主要区别在于不退股。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(45).按照公司法的规定，只有股份有限公司才可以发行股票。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(46).私募债券，指按法定程序，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债权。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(47).按发行主体分类，债券可分为公募债券、金融债券以及公司债券等。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(48).某城市政府为修建环城高速公路，委托银行组成承建团，面向社会发行期限为20年的建设债券。该债券种类属于金融债券。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(49).投资基金证券，是指由基金发起人向社会公开发行的，表示持有人按其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的凭证。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(50).降低和分散投资风险、提高投资效率是投资基金的特点之一。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(51).一般情况下，单位型基金多属于封闭型和半封闭型，或属于固定型和半固定型。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(52).通过债券筹集的资金，由债权人自主支配。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(53).股票和股单的作用都是用于证明股东的出资和股东的股份证书，但股单不属于证据证券。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(54).通过股票筹集的资金，完全由股份公司运用，股票持有人无权参与公司管理。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(55).股票和股单同属于证据证券。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(56).表决权属于股东权益中的共益权。()

A.正确
B.错误

正确答案A

(57).证券市场中，发行市场是已发行证券的再转让市场，交易市场是证券原始发行者和原始购买者之间的市场。()

A.正确
B.错误

正确答案B

(58).证券价格是由货币使用中产生的收益和社会借贷资金利率的比率所决定。()

A.正确
B.错误

正确答案A

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