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风险管理职能部门要对本行社的大额授信业务建立总台账，适时监测与控制大额授信业务的风险。（）

2023-12-011、合规风险

风险管理职能部门要加强对大额授信业务风险的审查，每半年要对大额授信业务风险控制机制的有效性进行一次全面评估。风险管理职能部门要加

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在对企业集群风险的监控中，应根据企业集群所处行业和经营能力，对集群的授信总额、资产负债指标、盈利指标、流动性指标、贷款本息偿还情

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银行业金融机构应积极防范民间融资风险，密切关注信贷客户动态信息，对存在明显迹象或已查实参与民间融资的信贷客户，在提供足额抵押担保

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根据银监会 “双线”风险防控要求，银行业金融机构承担风险防控主体责任，以法人为单位，从总行往下层层建立责任制；监管机构承担风险监

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高级管理层要确保本行的操作风险管理系统受到内审部门全面、有效的监督（）。

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法律风险是一种特殊类型的操作风险（）。

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为有效识别、计量和监测风险，银行通常需要设立专门的风险管理部门，全面负责银行风险管理工作（）。

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操作风险是由不完善或有问题的内部程序、外部事件、员工、交易对手经营状况不佳而导致损失的风险（）。

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通过内部模型来定性分析、识别、计量和监测风险，会使得风险管理更加具有客观性和科学性（）。

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