2019年总分行文件题库第55页 - 2019年总分行文件题库

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省分行、各辖行配合分管风险管理负责人每（）至少开展一次对本分行金库、现金清分中心及全辖网点的全面查

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全辖风险派驻人员每月在网点现场检查、跟岗巡查、辅导培训不少于15 个工作日，其中每次在一个网点连续驻点时间应不少于（）天，全年营

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各辖行每（）对本行营运部（含800 机构）业务重点环节开展一次专项检查。

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当基层营业机构营运人员全部离开高柜区域在厅堂内对客户进行移动服务时，高柜区域所有现金、凭证等重要物品必须放入双人管理的（）或置于

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对于客户服务经理不具备轮岗条件的情况，应参照轮岗期限要求进行轮调。基层营业机构客户服务经理的轮岗和轮调计划完成率均应达到（）。

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销售风险方面,重点防控（）在厅堂服务及产品推荐和转介过程中的违规销售、虚假宣传、不当推介、过度服务，如产品推介与客户风险承受能力

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欺诈风险方面,重点防控（）人员借助各类渠道作案和违规处理业务等风险，如违规掌握客户账户和密码，盗qu账户资金。

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操作风险方面,重点防控（）出借操作员号、越权代客服务，代客操作、业务审核流于形式等风险；重点关注人员在柜内柜外角色的转换过程中现

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（）或库门管理协办员不得经办租箱、开箱、续租、退租、挂失等柜面业务操作，以及保管未出租的保管箱的开箱介质。

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（）应与客户服务经理岗位相互分离，发挥独立履职的作用，履行厅堂业务现场管理和审查监督职责，不得兼任客户服务经理相关岗位职责权限，

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