7风险管理（500题）第4页 - 7风险管理（500题）

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如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将全部

2023-12-017风险管理（500题）

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

2023-12-017风险管理（500题）

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应等同于来自于其他国家（地区）的客户。

2023-12-017风险管理（500题）

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

2023-12-017风险管理（500题）

商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由法人总部对交易对手进行集中统一的名单制管理，名单一经确定，不得变更。

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委托其他部门或分支机构代理委托其他部门或分支机构代理市场营销等操作性事项,相关风险由受托部门或分支机构承担。

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商业银行同业业务专营部门对能够通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，可委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、客户关系维护

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贷款无论金额大小以转账方式交付，转入借款人本人的实名结算账户或对公账户，不得直接支付现金。

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在全行或分区域按业务条线设置专业化的集中作业平台，提升专业能力和集约化水平，是控制操作风险的有效措施之一。

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各业务条线管理部门作为操作风险责任部门，具体管理条线运行操作风险和本部门操作风险，对操作风险的管理情况负归口管理责任。

2023-12-017风险管理（500题）

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