【金融经济考试】【法律法规】【期货公司首席风险官管理规定（试行）-职责与履职保障】课本练习题

(1).期货公司首席官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当（　）。

A.向总经理和监事会报告
B.向独立董事和监事会报告
C.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告
D.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告

正确答案C

(2).首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（　）。

A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
C.审议期货公司的对外投资计划
D.期货公司的日常经营管理

正确答案B

(3).期货公司股东、董事不得越过（　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

正确答案C

(4).期货公司股东、董事不能越过（　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

正确答案C

(5).首席风险官发现期货公司（　），应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金
B.资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.净资本无法持续达到监管标准
D.股东干预期货公司正常经营

正确答案ABCD

(6).期货公司首席风险官应当向（　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构

正确答案ABD

(7).对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（　）。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是否存在超范围委托的情形

正确答案ABC

(8).根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（　）。

A.了解期货公司业务执行情况
B.与期货公司有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.参加或者列席与其履职相关的会议

正确答案ABCD

(9).首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（　）的，应当立即向监管部门报告。

A.结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.期货公司资产被用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.营业部从业人员不足

正确答案BC

(10).首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（　）。

A.公司风险监管指标管理制度
B.公司客户保证金安全存管制度
C.公司治理和内部控制制度
D.公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案ABCD

(11).某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（　）。

A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

正确答案CD

(12).某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（　）。

A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

正确答案CD

(13).某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（　）。

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

正确答案AB

(14).2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（　）。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

正确答案BD

此题目数据由翰林刷题小程序免费提供