根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。
2024-11-08证券市场基本法律法规【新】
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚金
B、因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任
C、除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
D、违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可
【正确答案】:BCD
【题目解析】:A错在"单独处罚金",BCD表述都正确。违反证券承销业务规定的法律责任:责令改正,警告,没收违法所得,可以并处50万-500万元罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可;对责任主管和责任人警告,可以并处20-200万元的罚款,情节严重的,并处以50-500万元的罚款。造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚金
B、因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任
C、除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
D、违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可
【正确答案】:BCD
【题目解析】:A错在"单独处罚金",BCD表述都正确。违反证券承销业务规定的法律责任:责令改正,警告,没收违法所得,可以并处50万-500万元罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可;对责任主管和责任人警告,可以并处20-200万元的罚款,情节严重的,并处以50-500万元的罚款。造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
