总行初级（非零售）审判官试卷

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总行初级（非零售）审判官试卷

操作风险是一个涉及面非常广的范畴，操作风险管理几乎涉及银行内部的所有部门。A、正确 B、错误

2023-12-01总行初级（非零售）审判官试卷

“合规风险”是指本行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A、正确 B、错误

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商业银行合规风险管理的基本内涵是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法

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某分行拟通过自有资金向出资方受让信托受益权开展类信贷业务，《资金信托合同》约定“信托到期后信托财产原状返还受益人”、“信托公司不

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合同内容对兴业银行权益具有重大影响，但兴业银行不是合同签约主体的合同，无需进行合同管理。A、正确 B、错误

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保证人与债权人可以以书面形式订立保证合同，也可以口头订立保证合同A、正确 B、错误

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某分行开展一笔买入返售信托受益权业务，因业务项下《资金信托合同》、《信托贷款合同》及《担保合同》等通道合同及基础资产合同分行不是

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根据最新《公司法》规定，有限责任公司最新注册资本不得低于3万元。A、正确 B、错误

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根据最新《公司法》规定，除法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司、股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定外，取消

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金融市场定向投资类业务应按照“穿透原则”合并计算基础资产相关主体在本行的风险规模并确定最终审批路径。对于涉及债权或符合债权特征的

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