证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给

证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
A、未按规定进行投资者类别转化的
B、未建立或者更新投资者评估数据库的
C、未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
D、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
【正确答案】：ABCD
【题目解析】：本题考查经营机构违反适当性管理的相关规定。经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的（C正确）；②未按规定进行投资者类别转化的（A正确）；③未建立或者更新投资者评估数据库的（B正确）；④未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的（D正确）。故本题选ABCD项。【提示】除以上内容外，还包括：①未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；②未按规定划分产品或者服务风险等级的；③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；④未按规定开展适当性自查的；⑤未按规定妥善保存相关信息资料的。